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Introduzione
Seppur entrata in vigore da alcuni anni, questa norma ha fortemente aumentato la sua attualità con l’inserimento, tra i reati presupposto, della disciplina sull’Abuso di Mercato.
Una analisi dei casi di reato, che prevedono la responsabilità amministrativa dell’Ente se incrociata con l’attività delle Banche e degli Intermediari Finanziari, fa emergere chiaramente che è questo il reato più contiguo alla attività quotidiana.
Ma, se valutiamo invece, il disposto normativo, nella sua completezza, si evidenzia l’impatto che tutta la norma, nella sua complessità, ha sulla organizzazione interna e sulle dinamiche delle realtà Finanziarie.
Dalla necessità, non obbligo, di creare un Modello Organizzativo e dalla conseguente individuazione di un Organo di Controllo che valuti, quanto e come, funziona correttamente il Modello Organizzativo possono derivare tutta una serie di impatti formativi non marginali.
Lo stesso decreto all’articolo 6 individua tra le modalità utili a dimostrare l’efficacia del modello la necessità di “prevedere specifici protocolli diretti a programmare la formazione”.
Su questo tema Aynil ha progettato e già realizzato interventi formativi d’aula e/o in audioconferenze; anche in questo cosa tale formazione sarà utile per aumentare la condivisione sul tema.
Obiettivi fondanti di questo intervento formativo saranno:
- far conoscere il Modello Organizzativo
- comunicare a tutte le Risorse quali compiti, funzioni ed obblighi competono all’ Organo di Controllo
- descrivere le modalità organizzative, implementate dalla Banca, per evitare il compimento dei reati presupposto
- focalizzare l’attenzione dei singoli sulle attenzioni che vanno poste per poter dimostrare che, in caso di compimento di un reato presupposto, non esiste colpa organizzativa da parte dell’Ente
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