Obiettivo:

• Informazione - Aggiornamento - Sensibilizzazione sulle tematiche della compliance

Destinatari:

• Risorse bancarie:
  • Private Bankers
• Risorse assicurative:
  • Promotori Finanziari Senior

Descrizione Sintetica:

Contenuti

• Lo scenario di riferimento
• La normativa CONSOB di riferimento
• Regole generali e particolari in tema di amministrato e gestito
  Intervista e profilazione del cliente
  Il concetto di adeguatezza
  Direttiva MIFID e del recepimento degli standard comuni elaborati dal CESR
  Effettività dell'obbligo di acquisire le informazioni dal cliente
  Execution only vs execution + advisor
• Verifica formale e sostanziale del comportamento degli intermediari:
  Il codice interno di comportamento
  Case history e discussione di casi operativi

Supporto all'apprendimento

• Quiz tematici, erogabili in aula o on line

Materiale didattico

• Produzione interna, con numerosi collegamenti alla contrattualistica interna e al codice interno di comportamento, costantemente aggiornato

Reporting

• Delle attività di Metaplan

Modalità di erogazione:		Altri percorsi:
Aula 2 giornate		Compliance allo sportello Compliance alla normativa di business Compliance nel back office Legge sulla Tutela del Risparmio